各市屬企業(yè)，各轄市、區(qū)國資監(jiān)管機構，常州經開區(qū)國資監(jiān)管機構：

《常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），已經市國資委黨委研究審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。

為深入推進國有企業(yè)合規(guī)管理工作，切實提高合規(guī)管理工作水平，現(xiàn)就近期市屬國有企業(yè)合規(guī)管理工作通知如下：

一、迅速制定合規(guī)管理工作計劃

各市屬企業(yè)要按照《辦法》要求，立刻著手制定本單位企業(yè)合規(guī)管理工作三年行動計劃和合規(guī)管理基本制度、具體規(guī)程，爭取用三年左右的時間建立較為完善的企業(yè)合規(guī)管理體系。

二、科學配置合規(guī)管理組織架構

各市屬企業(yè)要根據(jù)生產經營實際情況，對照黨委、董事會、企業(yè)經營層、合規(guī)管理部門和業(yè)務部門的職責分工，按照精簡高效的原則，合理配置合規(guī)管理業(yè)務資源，迅速搭建合規(guī)管理組織架構，確保合規(guī)管理建設工作有序推進、合規(guī)管理體系有效運行。

三、積極培育合規(guī)管理企業(yè)文化

各市屬企業(yè)要高度重視合規(guī)培訓，結合“八五”普法工作，建立全覆蓋、常態(tài)化的合規(guī)培訓機制，使全體員工理解、認同、遵循合規(guī)要求。要積極培育合規(guī)文化，通過發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、組織合規(guī)研討等方式，幫助員工樹立合規(guī)價值觀，筑牢合規(guī)經營理念，迅速涵養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化，培育合規(guī)管理良好氛圍。

請各市屬企業(yè)于7月31日前將本企業(yè)合規(guī)管理三年行動計劃、合規(guī)管理組織架構和合規(guī)管理基本制度文本報至市國資委。

附件：常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）

         常州市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會

                   2023年6月24日

（此件主動公開）

附件

常州市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）

第一章  總  則

第一條  為進一步推進依法治國戰(zhàn)略，全面深化國有企業(yè)法治建設，加強合規(guī)管理，防控合規(guī)風險，促進企業(yè)高質量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》等法律法規(guī)和相關監(jiān)管政策要求，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于常州市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）根據(jù)常州市人民政府授權履行出資人職責的市屬國有企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）。

第三條  本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度的規(guī)定。

本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經營管理水平為導向，以企業(yè)經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。

第四條  企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：

（一）堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨組織領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理工作全過程。

（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

（三）堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。

（四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)生產經營實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等信息化手段，切實提高合規(guī)管理效能。

第二章  組織機構和職責

第五條  企業(yè)可在董事會設立合規(guī)委員會，也可以與企業(yè)法治建設領導小組或者負責戰(zhàn)略與決策、風險管理的專門委員會等機構合署，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬部門和單位開展合規(guī)管理工作。

企業(yè)設立合規(guī)管理部門，也可以明確由法律事務機構或其他相關部門為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調和監(jiān)督合規(guī)管理工作。其他部門承擔合規(guī)管理職責的，其部門其他職能不得與合規(guī)管理職能沖突。規(guī)模較小或合規(guī)風險較低的子企業(yè)，可以設立合規(guī)團隊或合規(guī)專員，或者明確企業(yè)法律事務機構行使合規(guī)管理職責。

第六條  企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、保落實的作用，全面落實“三重一大”決策機制，實現(xiàn)黨的領導與合規(guī)管理、黨內監(jiān)督與業(yè)務監(jiān)管有效融合。企業(yè)應當遵守黨內法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作部門在黨委的領導下，按照相關規(guī)定履行相應職責，推動黨內法規(guī)制度有效貫徹落實。

第七條  企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，承擔合規(guī)管理的組織領導責任，積極推進合規(guī)管理各項工作，督促企業(yè)內部各治理主體落實合規(guī)管理工作責任。

第八條  企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：

（一）審議批準合規(guī)體系建設方案、合規(guī)管理基本制度和年度報告等；

（二）研究決定合規(guī)管理重大事項；

（三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價；

（四）決定合規(guī)管理部門設置及職責；

（五）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第九條  企業(yè)經理層發(fā)揮管經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：

（一）擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施；

（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度；

（三）根據(jù)董事會的決定，建立健全合規(guī)管理組織架構；

（四）組織應對重大合規(guī)風險事件；

（五）指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作；

（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第十條  企業(yè)合規(guī)管理部門負責牽頭本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責：

（一）負責起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等；

（二）負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策、重大項目的合規(guī)審查；

（三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價；

（四）指導、監(jiān)督、檢查業(yè)務職能部門、各分支機構、所屬子企業(yè)的合規(guī)管理工作，并組織實施考核評價；

（五）受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調查；

（六）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設；

（七）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

第十一條  企業(yè)業(yè)務職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責：

（一）建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案；

（二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責；

（三）負責本部門經營管理行為的合規(guī)審查；

（四）及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置；

（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調查和整改；

（六）公司章程等規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

企業(yè)應當在各業(yè)務職能部門設置合規(guī)管理員，負責經營管理過程中的合規(guī)管理工作。

第十二條  企業(yè)各部門、各分支機構、所屬子企業(yè)要各司其職，推動合規(guī)管理工作與法律、審計、內控、風險管理、安全生產等工作相統(tǒng)籌、相銜接，全員參與，確保合規(guī)管理體系有效運行。

第十三條  企業(yè)應當積極引導、支持公司律師充分參與企業(yè)合規(guī)管理工作，強化法律服務保障，推動完善企業(yè)合規(guī)管理體系，防范化解企業(yè)合規(guī)經營風險。

第三章  制度建設

第十四條  企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度體系，根據(jù)適用范圍、效力層級等要素，構建分級分類、全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范和基本制度、具體制度或專項指南、操作指引等，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內容。

第十五條  加強重點領域的合規(guī)制度建設。企業(yè)應當針對市場交易（包括反壟斷、反商業(yè)賄賂、反不正當競爭、禁止融資性貿易等）、招投標、改制重組、投融資、關聯(lián)交易、資產租賃（管理）、融資擔保、合同管理、生態(tài)環(huán)保、安全生產、勞動用工、財務稅務、信息安全等重點領域，以及新興業(yè)態(tài)、新型商業(yè)模式等合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。對涉外業(yè)務重要領域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結合實際制定合規(guī)管理具體制度。

第十六條  加強重點環(huán)節(jié)的合規(guī)制度建設。企業(yè)應當針對制度建設、經營決策、運營管理等重點環(huán)節(jié)，制定程序合規(guī)管理方面的相關制度。

第十七條  加強重點人員的合規(guī)制度建設。企業(yè)應當針對管理人員、高風險崗位人員、派駐海外或異地人員等重點人員，制定員工合規(guī)管理方面的相關規(guī)定。

第十八條  企業(yè)應當根據(jù)合規(guī)風險評估結果，制定相關制度操作指引，明確具體可行的操作流程，將合規(guī)管理要求與合規(guī)風險管控機制嵌入制度流程。

第十九條  企業(yè)應當根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和外部環(huán)境等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。

第四章  運行機制

第二十條  建立合規(guī)管理聯(lián)席會議機制。聯(lián)席會議由合規(guī)管理負責人定期召集，指導協(xié)調合規(guī)管理工作，研究解決合規(guī)管理中存在的問題。聯(lián)席會議日常工作由合規(guī)管理部門承擔。

第二十一條  建立健全合規(guī)審查機制。將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定和重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營、大額采購銷售、大額資金管理等經營管理行為和相關財務、信息技術等專業(yè)事項的必經程序，未經合規(guī)審查不得實施。重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由企業(yè)分管合規(guī)工作的負責人簽字，對據(jù)測試項的合規(guī)性提出明確意見。合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程和重點等，定期對審查情況開展后評估。

第二十二條  建立健全合規(guī)風險監(jiān)測預警機制。企業(yè)應當利用大數(shù)據(jù)等技術，全面系統(tǒng)識別和梳理經營管理活動中存在的合規(guī)風險，建立并定期更新企業(yè)合規(guī)風險庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析評價，對于典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果的風險持續(xù)監(jiān)測并及時發(fā)布預警。加強對重點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。

第二十三條  建立健全合規(guī)風險應對機制。針對發(fā)現(xiàn)的風險制定應急預案，采取有效措施，及時應對處置。

企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或可能造成企業(yè)重大資產損失或者嚴重不良影響的，合規(guī)委員會統(tǒng)籌協(xié)調，合規(guī)管理負責人牽頭，相關部門協(xié)同配合，積極運用涉案企業(yè)第三方監(jiān)督評估機制和合規(guī)考察等方式，最大限度化解風險、降低損失、消彌影響。

企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應當按照重大事項報告制度相關規(guī)定，及時向市國資委報告。

第二十四條  建立健全合規(guī)管理評估機制。合規(guī)管理部門定期對企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性、適當性和充分性進行分析評價，對重大或反復出現(xiàn)的合規(guī)風險和問題，深入查找根源，完善相關制度，強化過程管控和結果運用，持續(xù)改進提升。必要時，可以聘請第三方中介機構參與評估。

支持、鼓勵企業(yè)按照國家標準，通過合規(guī)管理貫標認證。

第二十五條  建立健全違規(guī)問題整改機制。企業(yè)應針對違規(guī)問題及時制定和實施合規(guī)整改工作計劃，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程、改進風控機制等措施，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經營管理水平。

第二十六條  建立健全違規(guī)舉報和調查問責機制。企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺，公布舉報電話、郵箱或信箱，保障企業(yè)員工舉報違法違規(guī)行為的權利。完善違規(guī)行為調查問責制度，明確舉報受理和調查責任部門，明晰違規(guī)責任范圍，細化懲處標準，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時啟動問責機制。

建立各部門、分支機構、所屬子企業(yè)及其員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質、發(fā)生次數(shù)和危害程度作為考核評價、知己評定、職務晉升等工作的重要依據(jù)。

建立合規(guī)容錯免責機制，制定盡職合規(guī)免責事項清單，把依法合規(guī)作為免責認定的重要依據(jù)。

第五章  保障機制

第二十七條  企業(yè)應當將合規(guī)管理作為法治建設重要內容，納入企業(yè)黨委理論學習中心組、企業(yè)負責人法治專題學習計劃，通過學習強化企業(yè)領導人員合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經營管理活動。

第二十八條  完善考核評價激勵機制。企業(yè)應當細化考核評價指標，把合規(guī)經營管理情況納入對各部門、分支機構和所屬子企業(yè)負責人的年度綜合考核。對所屬單位和員工合規(guī)履職情況進行評價，并將考核評價結果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對在合規(guī)管理體系建設中作出重要成績、有效防范重大合規(guī)風險或對挽回重大損失作出突出貢獻的集體和個人，應當予以表彰和獎勵。

第二十九條  積極培育合規(guī)文化。企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓教育機制，通過發(fā)布合規(guī)手冊、組織簽訂合規(guī)承諾書等方式，引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為的合規(guī)性負責，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第三十條  建立合規(guī)管理報告制度。由合規(guī)管理部門制定企業(yè)年度合規(guī)管理工作計劃，經批準后執(zhí)行。次年3月底前，合規(guī)管理部門匯總分析企業(yè)合規(guī)風險和合規(guī)管理工作情況，形成年度工作報告，經董事會審議后報送市國資委。

第三十一條  企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息化建設，利用大數(shù)據(jù)等技術，結合實際將合規(guī)制度、風險預警、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，將合規(guī)要求和防控措施嵌入業(yè)務管理流程，加強對重點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，逐步實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。企業(yè)合規(guī)管理信息系統(tǒng)應當與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)、與國資在線監(jiān)管平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共用共享。

第三十二條  企業(yè)違反本辦法規(guī)定引發(fā)合規(guī)風險的，市國資委按照《常州市國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》《常州市國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》的規(guī)定，提示、約談或通報相關企業(yè)并責成整改；造成損失或者不良影響的，市國資委根據(jù)相關規(guī)定進行責任追究。

第三十三條  企業(yè)紀檢監(jiān)察機構和審計、風控、法務等部門依據(jù)有關規(guī)定，在職權范圍內對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督。企業(yè)對在履職過程中因故意或者重大過失導致應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題但存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員進行責任追究。涉及違法犯罪的，移交司法機關處理。

第六章  附  則

第三十四條  市國資委負責指導、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。企業(yè)應當根據(jù)本辦法，結合實際制定完善合規(guī)管理制度，推動所屬部門、分支機構和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，有效推動合規(guī)管理工作。

各轄市區(qū)國資監(jiān)管機構參照本辦法，指導所出資企業(yè)加強合規(guī)管理體系建設。

委托管理企業(yè)和市屬區(qū)管企業(yè)的合規(guī)管理工作由各主管局和各轄市區(qū)國資監(jiān)管部門負責推進。

第三十五條  本辦法由市國資委負責解釋。

第三十六條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

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